序号

当事人名称（姓名）

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚决定机关名称

作出行政处罚决定日期

备注

1

江西德兴农村商业银行股份有限公司

饶银罚决字〔2023〕1号

1.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类，投诉数据错报、漏报；

2.未配备足够的人力物力以保证金融消保部门独立开展工作；

3.未严格落实信息使用授权审批程序；

4.提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表；

5.未按规定履行客户身份识别义务；

6.未按规定报送可疑交易报告；

7.未按规定程序收缴假币；

8.办理货币收付、清分业务人员判断和挑剔假币专业能力不足；

9.对外付出残缺、污损人民币；

10.提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人。

警告，并处罚款人民币86.7万元

中国人民银行上饶市中心支行

2023年8月15日

2

石景磊（时任江西德兴农村商业银行股份有限公司副行长）

饶银罚决字〔2023〕2号

对江西德兴农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定报送可疑交易报告。

处罚款人民币2万元

中国人民银行上饶市中心支行

2023年8月15日

3

黄建梅（时任江西德兴农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理）

饶银罚决字〔2023〕3号

对江西德兴农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：

1.未按规定履行客户身份识别义务。

处罚款人民币1万元

中国人民银行上饶市中心支行

2023年8月15日

4

王宝英（时任江西德兴农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理）

饶银罚决字〔2023〕4号

对江西德兴农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：

1.未按规定报送可疑交易报告。

处罚款人民币1万元

中国人民银行上饶市中心支行

2023年8月15日